十三、对份额登记业务的管理制度一备案必备文件
以上两项文件，可直接提供基金管理人的内控制度文件，并要加盖基金管理人公章.
常见产品备案被拒绝的原因及整改方法
被拒绝原因一:请填写正确的基金全称
整改方法: 基金全称应与合同中的名称完全一致
被拒绝原因二: 请填写正确的管理类型
整改方法:可以选择的管理类型有三种，分别是受托管理、自我管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产
被拒绝原因三: 请上传所有投资者签字的风险揭示书
整改方法: 将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传
被拒绝原因四: 请上传募集规模证明。
整改方法: 募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单 (并加盖银行公章)，或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
被拒绝原因五: 请管理人出具基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明
整改方法: 管理人如实出具上述说明，签章确认并上传至其他问题处
被拒绝原因六: 本基金的合伙人信息与工商注册信息存在不一致
整改方法:能变更的情况下完成变更后重新备案，暂时无法变更的由所有合伙人出具承诺函，承诺三个月之内完成整改，并将签章确认的承诺函上传至其他问题处
被拒绝原因七: 请XXX投资者实缴满足100万后再来备案
整改方法: 根据证监会于2014年8月21日公布《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列标准的单位和个人: (一)净资产不低于1000万元的单位; (二) 金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。故每个投资者的投资额度最低不能少于100万。
被拒绝原因八: 请对外募集后再到协会备案
整改方法: 基金产品必须要有外部投资者，基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购，中基协不予备案